拟通过北金所开展非金融企业债务融资工具定向投资人维护业务的主承销商、联席主承销商、投资人（包括境内及境外机构）等可参照如下流程在北金所开设系统账户。

【开户流程】

1.    开户机构通过北金所官方网站或与北金所联系，获取开户材料清单及相关材料；

2.    开户机构向北金所递交开设系统账户所需的纸质版材料，为提高开户效率，建议开户机构可提前将开户材料电子版发送北金所预审（hyb@cfae.cn）；

3.    北金所与符合开户条件的机构签订制式版客户服务协议，开设系统账户及系统管理员用户；

4.    账户开设完成后，如需《开户通知书》可通过协会综合平台用户管理系统（https://nafmiiuser.cfae.cn）自行下载。如在《参与主体信息表》中选择邮寄方式获取Ukey，北金所则按照表单中的邮寄信息寄送至该机构指定联系人；如选择现场领取方式获取Ukey，请携带以下材料：

（1）如领取人员为《参与主体信息表》中填写的管理员：请携带本人身份证复印件；

（2）如领取人员非预留管理员：请携带①公司出具授权书（或介绍信）原件（内容自拟），注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样，并加盖公章；②本人身份证复印件。

5.   登录综合平台用户管理系统（https://nafmiiuser.cfae.cn）设置操作员用户及操作权限，并安装下载NAFMII综合业务和信息服务平台客户端；

6.    开户机构的操作员用户登陆NAFMII综合业务和信息服务平台系统客户端进行定向投资人维护业务操作。

【开户材料及填写说明】

 一、《中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台客户服务协议》（一式一份）（详见附件）

    1.    此协议需打印签章后随其他开户材料一并寄出，请市场成员自行留存一份完整协议；

    2.    请于协议首页将乙方4项基本信息手填完整；

    3.    协议签署页请加盖法人章（或法人手签签字）及公章（或合同专用章）；若协议为授权委托人签署，须提供加盖公司公章的授权书。

二、《协议签署声明及承诺》（详见附件）

    承诺书请加盖法人章（或法人手签签字）及公章（或合同专用章）。

三、《综合业务和信息服务平台参与主体信息表》（详见附件）

四、法人营业执照副本/执业许可证复印件（如为境外机构，请提供开业证明并附中文翻译件）

五、《综合业务和信息服务平台业务印鉴卡》（详见附件）（如为境外机构，请在印鉴卡“开户单位加盖公章”处提供有权签字人签字）

六、线上方式：可通过如下链接（https://nafmiiuser.cfae.cn）进行注册，在“为机构开户”模块中按步骤操作录入账户信息，且全部开户材料均需上传至系统中，提交至中心端审核，审核通过即完成账户开设。

七、北金所要求的其他材料

【开户材料形式及盖章要求】

    所提交材料应为纸质版并均需加盖法人机构公章，若打印超过两页（含）请加盖骑缝章。

    如为境外机构且无法人机构公章，请有权签字人每页签字，并提供有权签字人授权文件附中文翻译件。

    根据公司于2019年2月2日发布的《关于北京金融资产交易所远程服务相关安排的通知》（https://www.cfae.cn/news/scgg/20200202120168.html），北金所支持客户通过发送开户材料扫描件至服务邮箱的方式远程提交开户申请（如申请通过远程方式开户的机构需同时提交《北京金融资产交易所远程开户承诺函》（详见附件））,并免费提供Ukey等开户材料的邮寄服务。

【开户材料接收方式】

    北金所现场或快递邮件接收符合条件的开户纸质版材料。

账户开设中如有任何疑问，可与北金所运营服务部联系。联系方式如下：

电话：400-601-0606

邮箱：hyb@cfae.cn

邮寄地址：北京市西城区月坛南街1号院6号楼三层（北金所）

快递收件人：运营服务部