存续期服务系统

存续期服务系统

拟通过北金所开展存续期服务系统的召集人、持有人 、主承销商(投保条款监测)、发行人 、受托管理人、一级机构查询员、信用评级机构、信用增进机构、律师、主承销商(总部)、主承销商(一级分支机构)、主承销商(二级分支机构)、其他参会机构等业务角色可参照如下流程在北金所开设系统账户。

 

【开户流程】

1.    开户机构通过北金所官方网站或与北金所联系,获取开户材料清单及相关材料;

2.    开户机构向北金所递交开设系统账户所需的纸质版材料,为提高开户效率,建议开户机构可提前将开户材料电子版发送北金所预审(hyb@cfae.cn)

3. 开户机构可选择线上开户或线下开户两种方式进行账户开设:

(1)线上开户:登录NAFMII平台用户管理系统提交账户信息及上传所需附件,同时将纸质版材料邮寄至北金所;

(2)线下开户:将纸质版材料直接邮寄至北金所,由北金所进行账户开设。

4. 账户开设完成后,如需《开户通知书》可通过协会综合平台用户管理系统(https://nafmiiuser.cfae.cn)客户端自行下载。如在《参与主体信息表》中选择邮寄方式获取Ukey,北金所则按照表单中的邮寄信息寄送至该机构指定联系人;如选择现场领取方式获取Ukey,请携带以下材料:

(1)如领取人员为《参与主体信息表》中填写的管理员:请携带本人身份证复印件;

(2)如领取人员非预留管理员:请携带①公司出具授权书(或介绍信)原件(内容自拟),注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样,并加盖公章;②本人身份证复印件。

5.   开户机构登录综合平台用户管理系统(https://nafmiiuser.cfae.cn)设置操作员用户及操作权限;

6.   开户机构的操作员用户登陆存续期服务系统(https://cxqfw.cfae.cn),并使用操作员进行业务操作。

 

【开户材料及填写说明】

 一、《中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台客户服务协议》(一式一份)(详见附件)

    1.    此协议需打印签章后随其他开户材料一并寄出,请市场成员自行留存一份完整协议;

    2.    请于协议首页将乙方4项基本信息手填完整;

    3.    协议签署页请加盖法人章(或法人手签签字)及公章(或合同专用章);

    4.    若协议为授权委托人签署,须提供加盖公司公章的授权书。

二、《协议签署声明及承诺》(详见附件)

    承诺书请加盖法人章(或法人手签签字)及公章(或合同专用章)。

三、《综合业务与信息服务平台参与主体信息表》(详见附件)

    1.    请务必保证联络信息、通讯地址、系统管理员联系信息及电话正确,以保证未来能够顺利收到寄出的资料;

    2.   “账户信息”为上海清算所登记托管信息。

四、法人营业执照副本/执业许可证复印件

五、登记托管机构开户证明文件(如需)

六、《综合业务与信息服务平台业务印鉴卡》(详见附件)

七、《存续期服务系统用户须知》

八、线上方式:可通过如下链接(https://nafmiiuser.cfae.cn)进行注册,在“为机构开户”模块中按步骤操作录入账户信息,且全部开户材料均需上传至系统中,提交至中心端审核,审核通过即完成账户开设。

九、北金所要求的其他材料

 

 

【开户材料形式及盖章要求】
所提交材料均需加盖法人机构公章(或授权其他印章,需提供授权书),若打印超过两页(含)请加盖骑缝章。
根据公司发布的《关于北金所远程方式开户及相关要求的通知》,客户可通过“远程方式”提交北金所账户及用户的开立申请,如为开立账户采用扫描件的方式提交账户材料,需一并提交《北京金融资产交易所远程开户承诺函》。


【开户材料接收方式】

北金所现场、快递邮寄及服务邮箱(hyb@cfae.cn )接收符合条件的开户材料。


 

账户开设中如有任何疑问,可与北金所运营服务部联系。联系方式如下:

电话:400-601-0606

邮箱:hyb@cfae.cn

邮寄地址:北京市西城区月坛南街1号院6号楼三层(北金所)

快递收件人:运营服务部


文章附件:
存续期服务系统用户须知.docx
开户材料.zip