存续期服务系统

拟通过北金所开展存续期服务系统的召集人、持有人 、主承销商（投保条款监测）、发行人 、受托管理人、一级机构查询员、信用评级机构、信用增进机构、律师、主承销商（总部）、主承销商（一级分支机构）、主承销商（二级分支机构）、其他参会机构等业务角色可参照如下流程在北金所开设系统账户。

【开户流程】

1.    开户机构通过北金所官方网站或与北金所联系，获取开户材料清单及相关材料；

2.    开户机构向北金所递交开设系统账户所需的纸质版材料，为提高开户效率，建议开户机构可提前将开户材料电子版发送北金所预审（hyb@cfae.cn）；

3. 开户机构可选择线上开户或线下开户两种方式进行账户开设：

（1）线上开户：登录NAFMII平台用户管理系统提交账户信息及上传所需附件，同时将纸质版材料邮寄至北金所；

（2）线下开户：将纸质版材料直接邮寄至北金所，由北金所进行账户开设。

4. 账户开设完成后，如需《开户通知书》可通过协会综合平台用户管理系统（https://nafmiiuser.cfae.cn）客户端自行下载。如在《参与主体信息表》中选择邮寄方式获取Ukey，北金所则按照表单中的邮寄信息寄送至该机构指定联系人；如选择现场领取方式获取Ukey，请携带以下材料：

（1）如领取人员为《参与主体信息表》中填写的管理员：请携带本人身份证复印件；

（2）如领取人员非预留管理员：请携带①公司出具授权书（或介绍信）原件（内容自拟），注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样，并加盖公章；②本人身份证复印件。

5.   开户机构登录综合平台用户管理系统（https://nafmiiuser.cfae.cn）设置操作员用户及操作权限；

6.   开户机构的操作员用户登陆存续期服务系统（https://cxqfw.cfae.cn），并使用操作员进行业务操作。

【开户材料及填写说明】

 一、《中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台客户服务协议》（一式一份）（详见附件）

    1.    此协议需打印签章后随其他开户材料一并寄出，请市场成员自行留存一份完整协议；

    2.    请于协议首页将乙方4项基本信息手填完整；

    3.    协议签署页请加盖法人章（或法人手签签字）及公章（或合同专用章）；

    4.    若协议为授权委托人签署，须提供加盖公司公章的授权书。

二、《协议签署声明及承诺》（详见附件）

    承诺书请加盖法人章（或法人手签签字）及公章（或合同专用章）。

三、《综合业务与信息服务平台参与主体信息表》（详见附件）

    1.    请务必保证联络信息、通讯地址、系统管理员联系信息及电话正确，以保证未来能够顺利收到寄出的资料；

    2.   “账户信息”为上海清算所登记托管信息。

四、法人营业执照副本/执业许可证复印件

五、登记托管机构开户证明文件（如需）

六、《综合业务与信息服务平台业务印鉴卡》（详见附件）

七、《存续期服务系统用户须知》

八、线上方式：可通过如下链接（https://nafmiiuser.cfae.cn）进行注册，在“为机构开户”模块中按步骤操作录入账户信息，且全部开户材料均需上传至系统中，提交至中心端审核，审核通过即完成账户开设。

九、北金所要求的其他材料

【开户材料形式及盖章要求】
所提交材料均需加盖法人机构公章（或授权其他印章，需提供授权书），若打印超过两页（含）请加盖骑缝章。
根据公司发布的《关于北金所远程方式开户及相关要求的通知》，客户可通过“远程方式”提交北金所账户及用户的开立申请，如为开立账户采用扫描件的方式提交账户材料，需一并提交《北京金融资产交易所远程开户承诺函》。

【开户材料接收方式】

北金所现场、快递邮寄及服务邮箱（hyb@cfae.cn ）接收符合条件的开户材料。

账户开设中如有任何疑问，可与北金所运营服务部联系。联系方式如下：

电话：400-601-0606

邮箱：hyb@cfae.cn

邮寄地址：北京市西城区月坛南街1号院6号楼三层（北金所）

快递收件人：运营服务部