拟通过北金所开展应收账款债权融资计划业务的特殊目的载体、发起人、融资人、主承销商、副主承销商、投资者等可参照如下流程在北金所开设系统账户。
【开户流程】
1.开户机构通过北金所官方网站或与北金所联系,获取开户材料清单及相关材料;
2.开户机构向北金所递交开设系统账户所需的纸质版材料,为提高开户效率,建议开户机构可提前将开户材料电子版发送北金所邮箱(hyb@cfae.cn)审核;
3.北金所与符合开户条件的机构签订制式版客户服务协议,开设系统账户及机构管理员;
4.账户开设完成后,如需《开户通知书》可通过统一参与人系统(https://cyr.cfae.cn)自行下载;如需现场领取开户材料请携带以下材料:
(1)如领取人员为《主体信息表》中填写的管理员:请携带本人身份证明原件或复印件;
(2)如领取人员非预留管理员:请携带①公司出具授权书(或介绍信)原件(详见附件),注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样,并加盖公章;②本人身份证明原件或复印件。
5.开户机构登录统一参与人系统(https://cyr.cfae.cn)设置机构操作员及操作权限;
6.开户机构的机构操作员登录北京金融资产交易所CFAE综合业务平台进行业务操作。
【开户材料及填写说明】
一、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》(一式一份)(详见附件)
1.此协议需打印签章后随其他开户材料一并寄出;
2.请于协议首页将乙方4项基本信息填写完整;
3.协议签署页请加盖法人章(或法人手签签字)及公章(或合同专用章);
4.若协议为授权委托人签署,须提供加盖公司公章的授权书。
二、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议签署声明及承诺》(详见附件)
三、《北金所综合业务平台参与主体信息表》(详见附件)
四、法人营业执照副本/执业许可证复印件
五、《北金所综合业务平台业务印鉴卡》(详见附件)
1.“机构中文全称”请与主体信息表保持一致;
2.请参照印鉴卡填表说明的要求,于“业务印模”处加盖预留印鉴。建议预留方便加盖的印鉴,并牢记预留的印鉴,不可单独预留人名章。
六、《债权融资计划资金托管确认书》(如需)(详见附件)
若申请债权融资计划业务挂牌管理人、投资者权限开通工商银行资金托管账户(安心账户),须提供加盖预留印鉴的《债权融资计划资金托管确认书》。
七、《债权融资计划代理付息兑付确认书》(详见附件)
若开通债权融资计划业务融资人、特殊目的载体权限,须提供加盖公章的《债权融资计划代理付息兑付确认书》。
八、经审计的财务报表和(或)管理资产情况介绍(如需)
若开通债权融资计划业务投资者权限,参与主体为法人机构开户的,须提供法人机构近期经审计的财务报告;参与主体为非法人机构开户的,须提供非法人机构管理资产情况说明,说明中需体现出管理规模不低于1000万人民币。
九、《风险揭示书》(如需)(详见附件)
若开通债权融资计划业务投资者权限,须提供加盖公章的《风险揭示书》。
十、《北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表》(如需)(详见附件)
若开通债权融资计划业务报价机构权限,须提供加盖公章的《北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表》。
十一、由监管机构出具的关于非法人产品成立的备案证明文件
开通债权融资计划业务非法人账户,须提供备案证明文件并加盖公章。
十二、线上方式:可通过如下链接(https://cyr.cfae.cn)进行注册,在“为机构开户”模块中按步骤操作录入账户信息,且全部开户材料均需上传至系统中,提交至中心端审核,审核通过即完成账户开设。 开户材料中仅将《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议签署声明及承诺》原件邮寄至北金所即可(如有其他特殊要求,请按北金所要求执行)。
十三、北金所要求的其他材料
【开户材料形式及盖章要求】
所提交材料均需加盖法人机构公章(或授权其他印章,需提供授权书),若打印超过两页(含)请加盖骑缝章。
根据公司发布的《关于北金所远程方式开户及相关要求的通知》,客户可通过“远程方式”提交北金所账户及用户的开立申请,如为开立账户采用扫描件的方式提交账户材料,需一并提交《北京金融资产交易所远程开户承诺函》。
【开户材料接收方式】
北金所现场、快递邮寄及服务邮箱(hyb@cfae.cn )接收符合条件的开户材料。
账户开设中如有任何疑问,可与北金所运营服务部联系。联系方式如下:
电话:400-601-0606
邮箱:hyb@cfae.cn
邮寄地址:北京市西城区月坛南街1号院6号楼三层(北金所)
快递收件人:运营服务部