拟通过北金所开展应收账款债权融资计划业务的特殊目的载体、发起人、融资人、主承销商、副主承销商、投资者等可参照如下流程在北金所开设系统账户。 

【开户流程】

1．开户机构通过北金所官方网站或与北金所联系，获取开户材料清单及相关材料；

2．开户机构向北金所递交开设系统账户所需的纸质版材料，为提高开户效率，建议开户机构可提前将开户材料电子版发送北金所邮箱（hyb@cfae.cn）审核；

3．北金所与符合开户条件的机构签订制式版客户服务协议，开设系统账户及机构管理员；

4．账户开设完成后，如需《开户通知书》可通过统一参与人系统（https://cyr.cfae.cn）自行下载；如需现场领取开户材料请携带以下材料：

（1）如领取人员为《主体信息表》中填写的管理员：请携带本人身份证明原件或复印件；

（2）如领取人员非预留管理员：请携带①公司出具授权书（或介绍信）原件（详见附件），注明经办人姓名、身份证号码及“领取开户资料”字样，并加盖公章；②本人身份证明原件或复印件。

5．开户机构登录统一参与人系统（https://cyr.cfae.cn）设置机构操作员及操作权限；

6．开户机构的机构操作员登录北京金融资产交易所CFAE综合业务平台进行业务操作。

【开户材料及填写说明】

一、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》（一式一份）（详见附件）

1．此协议需打印签章后随其他开户材料一并寄出；

2．请于协议首页将乙方4项基本信息填写完整；

3．协议签署页请加盖法人章（或法人手签签字）及公章（或合同专用章）；

4．若协议为授权委托人签署，须提供加盖公司公章的授权书。

二、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议签署声明及承诺》（详见附件）

三、《北金所综合业务平台参与主体信息表》（详见附件）

四、法人营业执照副本/执业许可证复印件

五、《北金所综合业务平台业务印鉴卡》（详见附件）

1．“机构中文全称”请与主体信息表保持一致；

2．请参照印鉴卡填表说明的要求，于“业务印模”处加盖预留印鉴。建议预留方便加盖的印鉴，并牢记预留的印鉴，不可单独预留人名章。

六、《债权融资计划资金托管确认书》（如需）（详见附件）

若申请债权融资计划业务挂牌管理人、投资者权限开通工商银行资金托管账户（安心账户），须提供加盖预留印鉴的《债权融资计划资金托管确认书》。

七、《债权融资计划代理付息兑付确认书》（详见附件）

若开通债权融资计划业务融资人、特殊目的载体权限，须提供加盖公章的《债权融资计划代理付息兑付确认书》。

八、经审计的财务报表和（或）管理资产情况介绍（如需）

若开通债权融资计划业务投资者权限，参与主体为法人机构开户的，须提供法人机构近期经审计的财务报告；参与主体为非法人机构开户的，须提供非法人机构管理资产情况说明，说明中需体现出管理规模不低于1000万人民币。

九、《风险揭示书》（如需）（详见附件）

若开通债权融资计划业务投资者权限，须提供加盖公章的《风险揭示书》。

十、《北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表》（如需）（详见附件）

若开通债权融资计划业务报价机构权限，须提供加盖公章的《北金所债权融资计划报价联系人及账户信息表》。

十一、由监管机构出具的关于非法人产品成立的备案证明文件

开通债权融资计划业务非法人账户，须提供备案证明文件并加盖公章。

十二、线上方式：可通过如下链接（https://cyr.cfae.cn）进行注册，在“为机构开户”模块中按步骤操作录入账户信息，且全部开户材料均需上传至系统中，提交至中心端审核，审核通过即完成账户开设。 开户材料中仅将《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》、《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议签署声明及承诺》原件邮寄至北金所即可（如有其他特殊要求，请按北金所要求执行）。

十三、北金所要求的其他材料       

【开户材料形式及盖章要求】

所提交材料均需加盖法人机构公章（或授权其他印章，需提供授权书），若打印超过两页（含）请加盖骑缝章。

根据公司发布的《关于北金所远程方式开户及相关要求的通知》，客户可通过“远程方式”提交北金所账户及用户的开立申请，如为开立账户采用扫描件的方式提交账户材料，需一并提交《北京金融资产交易所远程开户承诺函》。

【开户材料接收方式】
北金所现场、快递邮寄及服务邮箱（hyb@cfae.cn ）接收符合条件的开户材料。

账户开设中如有任何疑问，可与北金所运营服务部联系。联系方式如下：

电话：400-601-0606

邮箱：hyb@cfae.cn

邮寄地址：北京市西城区月坛南街1号院6号楼三层（北金所）

快递收件人：运营服务部