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公告:北京金融资产交易所关于开展定向投资人名单管理及定向信息披露有关工作的补充通知
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  根据中国银行间市场交易商协会(以下简称“协会”)《关于实施定向债务融资工具专项机构投资人制度有关事项的通知》(中市协发[2015]135号)以及相关自律规则要求,协会授权北京金融资产交易所有限公司(以下简称“北金所”)对已注册定向工具项目新增专项机构投资人与名单进行管理,并要求相关机构通过“中国银行间市场交易商协会综合业务和信息服务平台”(以下简称“服务平台”,包括信息披露服务系统以及与该系统直连模板化披露的北金所官方网站等)向投资人进行定向信息披露,现就有关工作的相关事项通知如下:
  一、针对已注册定向工具项目新增专项机构投资人事项及名单进行管理,其中新增专项机构投资人事项应遵循以下要求:
  (一)主承销商应保证申请材料的真实、有效、完整;
  (二)主承销商将签章齐备的新增专项机构投资人材料原件交至北金所发行部;
  (三)新增专项机构投资人材料包括:1、注册通知书复印件;2、《关于XXX公司定向债务融资工具新增定向债务融资工具专项机构投资人的函》(附件1)由主承销商、联席主承销商和发行人盖章(主承销商、联席主承销商、发行人应在全体定向投资人名单列表页盖章);3、《定向发行协议》(附件2)由现有投资人盖章复印件或扫描件;
  (四)《关于实施定向债务融资工具专项机构投资人制度有关事项的通知》(中市协发[2015]135号文)发布后的新注册项目只能在注册通知书项下增加投资人;
  (五)业务联系电话:010-57896722 / 6516。
  二、针对已注册定向工具项目新增特定机构投资人事项,发行人可针对某一注册通知书项下新增特定机构投资人相关事宜对主承销商及联席主承销商(若有)进行授权,首次办理新增特定机构投资人时,主承销商应提供发行人授权书(附件3)原件,后续新增可提交授权书复印件。
  三、通过服务平台开展定向工具信息披露业务应遵循以下要求:
  (一)定向工具的发行人、承销机构及其他为定向工具提供服务的机构(统称“披露主体”)及投资人开展信息披露业务前应在北金所开立信息披露账户,并遵循北金所相关制度要求。
  原则上计划披露名单下的特定机构投资人全部完成开户并开通查询权限之后,披露主体才能提交披露申请;未开户的定向投资人无法查看定向披露信息。
  (二)披露主体通过服务平台“披露对象选择”页面选择特定的定向投资人名单进行定向披露;当遇持有人会议等需要向部分定向投资人(某债项的持有人)披露信息的情形,请联系北金所确认具体的披露方式。
  (三)披露主体应于披露当日上午10点前通过服务平台提交信息披露文件,上传文件总大小应控制在100M以内,如在上传过程中系统出现技术性故障,无法按时通过服务平台提交披露文件,请及时与北金所联系确认处理方式。
  (四)定向工具投资人通过服务平台及北金所官网(仅限部分公开披露信息)查询与使用披露信息,并应自行判断和承担投资风险。
  (五)补充信息披露要求
  根据协会中市协发[2015]135号文要求“发行人应向新增的专项机构投资人定向披露增加专项机构投资人为定向投资人的公告、《定向发行协议》和按照协会相关自律规则规定及《定向发行协议》约定已披露的信息”要求,增加专项机构投资人为定向投资人的,应披露增加专项机构投资人为定向投资人的公告(附件4),并对发行文件等要件进行补充定向信息披露。
  披露主体应补充披露的文件包括但不限于:定向发行协议、定向工具投资人确认函、法律意见书、定向发行协议变更的说明函(如有)、发行结果公告、发行及存续期经审计的财务报告及母公司(如有)会计报表、其他定向发行协议约定披露的信息。
  四、信息披露用户手册及开户资料下载
  服务平台信息披露功能具体操作方式请参阅北金所官网“DCM专栏”-“软件下载”-“CFAE-信息披露系统用户手册(客户端)”相关内容;开户材料请于北金所官网“DCM专栏”-“常用文档及表单下载”-“账户开设-信息披露”栏目下载查看。
  信息披露业务咨询电话:010-57896870 / 6871
  开户联系电话:010-57896510
  五、本通知最终解释权归北金所所有。
  六、本通知相关事项自2016年7月4日起正式实施。

北京金融资产交易所有限公司
2016年7月1日

附件1:关于XXX公司定向债务融资工具新增定向债务融资工具专项机构投资人的函
附件2:《定向发行协议》投资人盖章页
附件3:新增定向投资人授权书
附件4:增加专项机构投资人为定向投资人的公告

 

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